'Downtick' NEDİR



Bir kesinti, bir önceki işlemden daha düşük bir fiyata gerçekleşen bir finansal enstrüman için bir işlemdir. Bir hisse senedi Ne Zaman Emekli Olurumfiyatı son ticarete göre azaldığında bir kesinti meydana gelir.

Sıradaki
Zero Plus Tick
Uptick
Uptick Hacmi
'Downtick' AŞAĞIDAKİ BREAKING
Bir işlem fiyatı azaltılmış bir işlem fiyatı ile takip edildiğinde bir kesinti oluşur. Bu, hisse senetleri ile ilgili olarak yaygın olarak kullanılır, fakat aynı zamanda metalara ve diğer menkul kıymetlere de genişletilebilir. Bu, zıt olarak bir artış olup , bir ticaret fiyat artar ifade eder.

Örneğin, stok ABC 10 $ 'da işlem görürse ve bir sonraki işlem 10 $' ın altındaki bir fiyatta gerçekleşirse, ABC bir kesinti durumundadır.

Bir kene, bir teminatın fiyatının asgari veya aşağı doğru hareketinin bir ölçüsüdür ve 2001'den beri, 1 $ 'ın üzerindeki işlem stokları için asgari kene boyutu 1 senttir.

Bir kesinti, piyasa dalgalanmalarının doğal bir parçasıdır ve belirli bir hisse senedi için talebin arzı arttıkça bir takım nedenlere de sahip olabilir. Bir kesinti mutlaka bir düşüş anlamına gelmez.

Uptick Kuralı
Menkul kıymetler Borsası tarafından çıkarılan kurallar sayesinde, bir çırpınışta kısa bir hisse senedi satılmasına izin verilmez, genel olarak Ne Zaman Emekli Olurumkuralını bilir.

Kısa bir satış ya da bir satıcının sahip olmadığı bir varlığın satılmasına, sadece işlem bir önceki işlemden daha yüksek bir fiyata girildiğinde izin verilir. Başlangıçta 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nda yürürlüğe giren ve 1938'de yürürlüğe giren uptick kuralı, kısa satıcıların düşüş yaşayan bir varlığın aşağı yönlü momentumuna katkıda bulunmasını engellemek için tasarlandı. Bu kural 2007'de ortadan kaldırılırken, 2010 yılında SEC, bir günde yüzde 10'dan daha fazla düşüş gösteren bir hisse senedi fiyatının kısa satışını kısıtlamak için alternatif bir uyandırma kuralı oluşturdu.

Downtick-Uptick Testi
New York Borsası pazar önemli günlük hareketi yaşadığında düzenlilik sağlamak için bir grup kısıtlamalar uygular. Piyasada önemli bir gerileme yaşandığında, bu kısıtlamaların birçoğu yürütülürken, NYSE aynı zamanda piyasada bir düşüş yaşanmasına yol açmaktadır ki bu da downtick-uptick testi veya NYSE altında 80A kuralı olarak bilinmektedir.

Dow JonesIndustrialAverage , bir önceki işlem gününden yüzde 2'nin üzerinde bir kazanç elde ederse ya da kaybettiğinde , ticaret hacmini kısıtlamak için downtick-uptick kuralı kullanılır . Kısıtlama, piyasa değişken olduğunda büyük hacimli işlemlerin kontrol edilmesi için tasarlanmıştır, zira bu işlemler, dalgalanmaları arttırabilir ve değişime zarar verebilir.

Bazen bazen yaka kuralı veya indeks arbitraj kene testi olarakNe Zaman Emekli Olurum bilinen downtick-uptick kuralı, 2007 yılında SEC tarafından elendi, ancak 2009 yılında yeniden başlatıldı.




Yorumlar

Yorum Gönder

Bu blogdaki popüler yayınlar

Arbitraj ve spekülasyon arasındaki fark nedir? By Jean Folger

Arbitraj ve spekülasyonlar çok farklı stratejilerdir. Arbitraj , fiyattaki küçük farklılıklardan kar sağlamak için bir varlığın aynı anda alım satımını içerir. Çoğu zaman, arbitrajlar aynı hisse senedini aynı piyasada (Londra Borsası gibi) aynı anda satarken bir piyasada hisse senedi satın alırlar (örneğin, Amerika Birleşik Devletleri'nde NYSE gibi bir finansal piyasa ). Ne Zaman Emekli Olurum Birleşik Devletleri'nde hisse senetleri ABD doları olarak işlem görecek, Londra'da ise hisse senedi sterlin olarak işlem görecekti. Aynı stok hareketleri, pazar verimsizliği, fiyatlandırma uyumsuzlukları ve hatta dolar için her pazar olarak / kiloluk kurları olabilir geçici fiyatları etkiler . Arbitraj, aynı enstrümanlar ile sınırlı değildir; Arbitrajlar ayrıca , altınfutures ve fiziksel altının temel fiyatı gibi benzer finansal araçlar arasındaki öngörülebilir ilişkilerden yararlanabilir . Arbitraj, bir varlığın eş zamanlı alım ve satımını içerdiğinden, esas olarak bir tü...
Devamı

Beklenti Teorisi Oynatıcı yükleniyor ... 'Beklenti Kuramı' nedir?

Beklentiler teorisi   , mevcut uzun vadeli faiz oranlarına bağlı olarak gelecekte kısa vadeli faiz oranlarının ne olacağını tahmin etmeye çalışır . Teori, bir yatırımcının   şu anda iki yıllık bir tahvilin satın alınmasına kıyasla, Ne Zaman Emekli Olurum yıllık tahvile ve ardından ilk tahvil vadelerinden sonra bir yıllık bir tahvile yatırım yaparak aynı miktarda faiz   elde ettiğini göstermektedir. Bu teori ayrıca Tarafsız Beklentiler Teorisi olarak da bilinir. Sıradaki TERCIH EDILEN HABITAT TEORISI TAHVIL VERIM TAHVIL FONU BAĞ 'Beklenti Teorisi' yıkılıyor Beklenti teorisi, yatırımcıların gelecekteki faiz oranlarının tahminine dayanarak karar vermelerine yardımcı olmayı amaçlamaktadır. Tercih edilen habitat teorisi, saf beklenti teorisi ve likidite tercih teorisi olan beklenti teorisi ile ilişkili üç temel teori vardır. Bunların her biri bir tür beklenti teorisi olarak kabul edilir. Yatırımcılar, beklenti teorisinin her zaman güvenilir bir araç ol...
Devamı

SEC Form N-3' nedir?

SEC Formu N-3 ile açılan bir formdur SEC değişken tahvilleri sunan yönetim yatırım şirketleri olarak düzenlenen sigorta şirketi ayrı hesaplar tarafından. Formun 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası ve Ne Zaman Emekli Olurum 1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası kapsamında gerekli olması ve yatırımcılara değişken yıllık sözleşmeler hakkında bilgi vermeleri ve böylece onlara yatırım yapıp yapamayacaklarını belirlemeleri amaçlanmıştır. Sıradaki SEC Formu N-4 SEC Formu N-6 SEC Formu S-1 AŞAĞIDAKİ 'SEC Form N-3' SEC Form N-3'ün A Bölümü, prospektüs , Ne Zaman Emekli Olurum finans ya da hukuk alanında uzman bir arka plana sahip olmayan ortalama yatırımcının anlayabileceği yatırım hakkında açıkça yazılı bilgi içermelidir. Bölüm A, sigorta şirketinin genel bir tanımını ve sözleşmelerin genel bir tanımının yanı sıra, birikim birimleri, yönetim, kesinti ve giderler, kullanılabilirlik seçenekleri, ölüm yardımı, satın almalar ve sözleşme bedeli, geri ödemeler, vergil...
Devamı