SEC Form N-3' nedir?



SEC Formu N-3 ile açılan bir formdur SEC değişken tahvilleri sunan yönetim yatırım şirketleri olarak düzenlenen sigorta şirketi ayrı hesaplar tarafından. Formun 1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası ve Ne Zaman Emekli Olurum1940 tarihli Yatırım Şirketleri Yasası kapsamında gerekli olması ve yatırımcılara değişken yıllık sözleşmeler hakkında bilgi vermeleri ve böylece onlara yatırım yapıp yapamayacaklarını belirlemeleri amaçlanmıştır.

Sıradaki
SEC Formu N-4
SEC Formu N-6
SEC Formu S-1
AŞAĞIDAKİ 'SEC Form N-3'
SEC Form N-3'ün A Bölümü, prospektüs , Ne Zaman Emekli Olurumfinans ya da hukuk alanında uzman bir arka plana sahip olmayan ortalama yatırımcının anlayabileceği yatırım hakkında açıkça yazılı bilgi içermelidir. Bölüm A, sigorta şirketinin genel bir tanımını ve sözleşmelerin genel bir tanımının yanı sıra, birikim birimleri, yönetim, kesinti ve giderler, kullanılabilirlik seçenekleri, ölüm yardımı, satın almalar ve sözleşme bedeli, geri ödemeler, vergiler ve bekleyen yasal işlemler hakkındaki bilgileri içerir. .

Bölüm B, yatırım hedefleri ve politikaları, teklif edilen menkul kıymetlerin satın alınması ve fiyatlandırılması, sigortacılar ve daha fazlası hakkında ek bilgiler içermektedir. Son olarak, C Bölümü,Ne Zaman Emekli Olurum şirketin mali beyanlarını, sigorta şirketinin yöneticileri ve görevlilerinin isimlerini ve diğer gerekli bilgileri sağlar.


Yorumlar

Yorum Gönder

Bu blogdaki popüler yayınlar

Arbitraj ve spekülasyon arasındaki fark nedir? By Jean Folger

Arbitraj ve spekülasyonlar çok farklı stratejilerdir. Arbitraj , fiyattaki küçük farklılıklardan kar sağlamak için bir varlığın aynı anda alım satımını içerir. Çoğu zaman, arbitrajlar aynı hisse senedini aynı piyasada (Londra Borsası gibi) aynı anda satarken bir piyasada hisse senedi satın alırlar (örneğin, Amerika Birleşik Devletleri'nde NYSE gibi bir finansal piyasa ). Ne Zaman Emekli Olurum Birleşik Devletleri'nde hisse senetleri ABD doları olarak işlem görecek, Londra'da ise hisse senedi sterlin olarak işlem görecekti. Aynı stok hareketleri, pazar verimsizliği, fiyatlandırma uyumsuzlukları ve hatta dolar için her pazar olarak / kiloluk kurları olabilir geçici fiyatları etkiler . Arbitraj, aynı enstrümanlar ile sınırlı değildir; Arbitrajlar ayrıca , altınfutures ve fiziksel altının temel fiyatı gibi benzer finansal araçlar arasındaki öngörülebilir ilişkilerden yararlanabilir . Arbitraj, bir varlığın eş zamanlı alım ve satımını içerdiğinden, esas olarak bir tü...
Devamı

Beklenti Teorisi Oynatıcı yükleniyor ... 'Beklenti Kuramı' nedir?

Beklentiler teorisi   , mevcut uzun vadeli faiz oranlarına bağlı olarak gelecekte kısa vadeli faiz oranlarının ne olacağını tahmin etmeye çalışır . Teori, bir yatırımcının   şu anda iki yıllık bir tahvilin satın alınmasına kıyasla, Ne Zaman Emekli Olurum yıllık tahvile ve ardından ilk tahvil vadelerinden sonra bir yıllık bir tahvile yatırım yaparak aynı miktarda faiz   elde ettiğini göstermektedir. Bu teori ayrıca Tarafsız Beklentiler Teorisi olarak da bilinir. Sıradaki TERCIH EDILEN HABITAT TEORISI TAHVIL VERIM TAHVIL FONU BAĞ 'Beklenti Teorisi' yıkılıyor Beklenti teorisi, yatırımcıların gelecekteki faiz oranlarının tahminine dayanarak karar vermelerine yardımcı olmayı amaçlamaktadır. Tercih edilen habitat teorisi, saf beklenti teorisi ve likidite tercih teorisi olan beklenti teorisi ile ilişkili üç temel teori vardır. Bunların her biri bir tür beklenti teorisi olarak kabul edilir. Yatırımcılar, beklenti teorisinin her zaman güvenilir bir araç ol...
Devamı